{"id":147,"date":"2018-09-14T21:49:32","date_gmt":"2018-09-14T21:49:32","guid":{"rendered":"http:\/\/ec2-35-171-7-2.compute-1.amazonaws.com\/?page_id=147"},"modified":"2026-04-29T05:18:31","modified_gmt":"2026-04-29T05:18:31","slug":"compliance","status":"publish","type":"page","link":"https:\/\/pocketrisk.com\/de\/compliance\/","title":{"rendered":"Compliance"},"content":{"rendered":"

[vc_row css_animation=”” row_type=”row” use_row_as_full_screen_section=”no” type=”grid” angled_section=”no” text_align=”left” background_image_as_pattern=”without_pattern” el_class=”custom-container compliance-main new-text-container” z_index=”” css=”.vc_custom_1537379176604{padding-top: 70px !important;padding-bottom: 70px !important;background-color: #468da4 !important;}” el_id=”website-d”][vc_column el_class=”text-center”][vc_column_text css=””]<\/p>\n

Wir halten Ihnen den R\u00fccken frei<\/b><\/h1>\n

Sicherstellung Ihrer Compliance<\/b><\/h2>\n

[\/vc_column_text][vc_empty_space height=”30px”][vc_column_text css=””]<\/p>\n

Pocket Risk wurde so konzipiert, dass es sicher ist und alle geltenden Vorschriften zum Risikoprofiling in Kanada, den USA, Gro\u00dfbritannien, Australien, Neuseeland, Indien und anderen Rechtsordnungen erf\u00fcllt.<\/span><\/p>\n

[\/vc_column_text][vc_empty_space height=”30px”][vc_single_image image=”150″ img_size=”full” alignment=”center” qode_css_animation=””][\/vc_column][\/vc_row][vc_row css_animation=”” row_type=”row” use_row_as_full_screen_section=”no” type=”grid” angled_section=”no” text_align=”left” background_image_as_pattern=”without_pattern” css=”.vc_custom_1537379210427{padding-top: 70px !important;padding-bottom: 70px !important;background-color: #ffffff !important;}” z_index=”” el_class=”custom-container testimonial-main compliance-testi new-text-container”][vc_column width=”1\/6″][vc_single_image image=”152″ img_size=”90×90″ alignment=”right” qode_css_animation=””][\/vc_column][vc_column width=”2\/3″][vc_column_text css=””]<\/p>\n

\u201ePocket Risk funktioniert. Es hat meiner Firma geholfen, eine Compliance-Pr\u00fcfung zu bestehen.\u201c<\/span><\/p>\n

[\/vc_column_text][vc_empty_space height=”20px”][vc_column_text]Tommie Goggans, Googgans Group[\/vc_column_text][\/vc_column][\/vc_row][vc_row css_animation=”” row_type=”row” use_row_as_full_screen_section=”no” type=”grid” angled_section=”no” text_align=”left” background_image_as_pattern=”without_pattern” el_class=”custom-container border-top new-text-container” z_index=”” css=”.vc_custom_1537379217534{padding-top: 70px !important;padding-bottom: 70px !important;background-color: #f5f5f5 !important;}”][vc_column width=”1\/3″][vc_empty_space height=”20px”][\/vc_column][vc_column width=”1\/6″ el_class=”flag-colmn”][vc_single_image image=”155″ img_size=”80×80″ alignment=”right” qode_css_animation=””][\/vc_column][vc_column width=”1\/4″ el_class=”country-name”][vc_column_text css=””]Vereinigte Staaten<\/b>[\/vc_column_text][\/vc_column][vc_column width=”1\/4″][vc_empty_space height=”20px”][\/vc_column][vc_column][vc_empty_space height=”20px”][\/vc_column][vc_column el_class=”country-text”][vc_column_text css=””]Die Erstellung von Suitability- und Risikoprofilen wird in den USA durch die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) und die Securities Exchange Commission (SEC) reguliert<\/span>.<\/p>\n

Die Regulierung unterliegt prim\u00e4r der FINRA Rule 2111, die besagt, dass Berater\u2026<\/span><\/p>\n

\u201eeine angemessene Grundlage f\u00fcr die Annahme haben m\u00fcssen, dass eine empfohlene Transaktion oder Anlagestrategie, die ein Wertpapier oder Wertpapiere betrifft, f\u00fcr den Kunden geeignet ist. Dies basiert auf den Informationen, die durch die angemessene Sorgfalt des [Unternehmens] oder der assoziierten Person zur Ermittlung des Anlageprofils des Kunden gewonnen wurden. Im Allgemeinen umfasst das Anlageprofil eines Kunden das Alter des Kunden, andere Anlagen, die finanzielle Situation und Bed\u00fcrfnisse, den Steuerstatus, die Anlageziele, die Anlageerfahrung, den Anlagehorizont, den Liquidit\u00e4tsbedarf und die Risikotoleranz.\u201c<\/span><\/p>\n

Die FINRA definiert Risikotoleranz als die \u201eF\u00e4higkeit und Bereitschaft eines Kunden, einen Teil oder die Gesamtheit der urspr\u00fcnglichen Anlage zu verlieren, im Austausch f\u00fcr h\u00f6here potenzielle Renditen\u201c. Dies wird gemeinhin als Risk Tolerance (Risikobereitschaft) und Risk Capacity (Risikotragf\u00e4higkeit) bezeichnet. In Bezug auf Fragen und Frageb\u00f6gen erkl\u00e4rt die FINRA, dass diese \u201enicht verwirrend oder irref\u00fchrend\u201c sein d\u00fcrfen und dass genaue Aufzeichnungen gef\u00fchrt werden m\u00fcssen, wenn Kunden Frageb\u00f6gen ausf\u00fcllen. Berater sind nicht verpflichtet, einen Risikofragebogen zu verwenden, aber die FINRA erkennt den Einsatz solcher Tools als Best Practice an.<\/span><\/p>\n

Finanzberater, die von der SEC reguliert werden, unterliegen dem Fiduciary Standard. Das bedeutet, dass sie rechtlich und ethisch verpflichtet sind, im besten Interesse ihrer Kunden zu handeln. Die SEC macht nur wenige spezifische Angaben zu Frageb\u00f6gen f\u00fcr Risikoprofile. Sie schreibt jedoch vor, dass jede Darstellung von Daten klar und nicht irref\u00fchrend sein muss. Im Falle einer Pr\u00fcfung m\u00fcssen Berater nachweisen, dass sie bei der Empfehlung von Anlagen die gebotene Sorgfalt walten lie\u00dfen.<\/span><\/p>\n

Pocket Risk erf\u00fcllt alle regulatorischen Anforderungen und arbeitet mit Red Oak Compliance zusammen, um sicherzustellen, dass wir den FINRA- und SEC-Vorschriften auch bei k\u00fcnftigen Entwicklungen weiterhin entsprechen.<\/span>[\/vc_column_text][\/vc_column][\/vc_row][vc_row css_animation=”” row_type=”row” use_row_as_full_screen_section=”no” type=”grid” angled_section=”no” text_align=”left” background_image_as_pattern=”without_pattern” el_class=”custom-container border-top new-text-container” z_index=”” css=”.vc_custom_1537379225024{padding-top: 70px !important;padding-bottom: 70px !important;background-color: #ffffff !important;}”][vc_column width=”1\/3″][vc_empty_space height=”20px”][\/vc_column][vc_column width=”1\/6″ el_class=”flag-colmn”][vc_single_image image=”163″ img_size=”80×80″ alignment=”right” qode_css_animation=””][\/vc_column][vc_column width=”1\/4″ el_class=”country-name”][vc_column_text css=””]Vereinigtes K\u00f6nigreich<\/b>[\/vc_column_text][\/vc_column][vc_column width=”1\/4″][vc_empty_space height=”20px”][\/vc_column][vc_column][vc_empty_space height=”20px”][\/vc_column][vc_column el_class=”country-text”][vc_column_text css=””]Die Erstellung von Suitability- und Risikoprofilen wird durch die Financial Conduct Authority (FCA) reguliert, vormals die Financial Services Authority (FSA).<\/span><\/p>\n

Das Vereinigte K\u00f6nigreich verf\u00fcgt \u00fcber die weltweit pr\u00e4skriptivsten Vorschriften zur Eignungspr\u00fcfung (Suitability). Im Jahr 2011 ver\u00f6ffentlichte die FSA (heute FCA) das Dokument \u201eAssessing Suitability: Establishing The Risk A Customer Is Willing And Able To Take And Making A Suitable Investment Selection\u201c. Die Untersuchung ergab, dass die meisten Berater die Eignung ihrer Kunden f\u00fcr Investitionen nicht ordnungsgem\u00e4\u00df beurteilten. Die wichtigsten Erkenntnisse waren:<\/span><\/p>\n

Berater bewerteten die Risikotoleranz nicht mit der gebotenen Sorgfalt.<\/span><\/p>\n

Berater, welche die Risikotoleranz pr\u00fcften, \u00fcbersahen oft die Risikotragf\u00e4higkeit (Risk Capacity) und die Ziele der Kunden.<\/span><\/p>\n

Berater bewerteten weder das Anlagewissen noch die Erfahrung der Kunden.<\/span><\/p>\n

Berater verwendeten mangelhaft konstruierte Frageb\u00f6gen, die Kunden zu sehr in Richtung aggressiver Risiken dr\u00e4ngen konnten.<\/span><\/p>\n

Seit der Ver\u00f6ffentlichung dieses Berichts wurden die Standards f\u00fcr die Eignungspr\u00fcfung bei Anlagen kontinuierlich versch\u00e4rft. Alle Berater im Vereinigten K\u00f6nigreich m\u00fcssen nun einen Suitability Report (Eignungsbericht) vorlegen, wenn sie Kunden Anlagen empfehlen.<\/span><\/p>\n

Pocket Risk ist konform mit den britischen Regularien.<\/span>[\/vc_column_text][\/vc_column][\/vc_row][vc_row css_animation=”” row_type=”row” use_row_as_full_screen_section=”no” type=”grid” angled_section=”no” text_align=”left” background_image_as_pattern=”without_pattern” el_class=”custom-container border-top new-text-container” z_index=”” css=”.vc_custom_1537379232854{padding-top: 70px !important;padding-bottom: 70px !important;background-color: #ffffff !important;}”][vc_column width=”1\/3″][vc_empty_space height=”20px”][\/vc_column][vc_column width=”1\/6″ el_class=”flag-colmn”][vc_single_image image=”162″ img_size=”80×80″ alignment=”right” qode_css_animation=””][\/vc_column][vc_column width=”1\/4″ el_class=”country-name”][vc_column_text css=””]Kanada<\/b>[\/vc_column_text][\/vc_column][vc_column width=”1\/4″][vc_empty_space height=”20px”][\/vc_column][vc_column][vc_empty_space height=”20px”][\/vc_column][vc_column el_class=”country-text”][vc_column_text css=””]Die \u00dcberwachung der Suitability- und Risikoprofilierung erfolgt durch eine Gruppe von Organisationen, darunter die Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC), die Mutual Fund Dealers Association of Canada (MFDA), das Investment Funds Institute of Canada (IFIC) und der Ombudsman for Banking Services and Investments (OBSI).<\/span><\/p>\n

Aufgrund der dezentralen Regierungsstruktur verf\u00fcgt Kanada \u00fcber ein komplexes Finanzregulierungssystem. Die Finanzregulierung erfolgt sowohl auf nationaler Ebene als auch auf Ebene der Provinzen. Die Verantwortung f\u00fcr die Client Suitability (Anlegereignung) wird jedoch prim\u00e4r von der IIROC und der MFDA getragen.<\/span><\/p>\n

Die IIROC hat eine Reihe von KYC-Vorschriften (Know Your Client) erlassen, darunter die Anforderung, die Risikobereitschaft, die finanziellen M\u00f6glichkeiten, den Zeithorizont und die Anlageziele eines Kunden nachzuweisen. Die Verwendung eines Risikofragebogens wird nicht explizit vorgeschrieben, aber KYC-Formulare werden ausdr\u00fccklich empfohlen.<\/span><\/p>\n

Die MFDA ist wesentlich pr\u00e4skriptiver vorgegangen und hat Finanzberatern einen grundlegenden \u201eSafe Harbor\u201c-Risikofragebogen zur Verf\u00fcgung gestellt. Sie geh\u00f6rt zu den ersten Regulierungsbeh\u00f6rden, die explizit \u00fcber die Notwendigkeit sprechen, die Risikotoleranz, die Risikotragf\u00e4higkeit (Risk Capacity) und den Risikobedarf eines Kunden zu messen. Die Fragen im Fragebogen von Pocket Risk sind auf den MFDA-Fragebogen abgestimmt. Gemeinsam bilden diese Faktoren das gesamte Risikoprofil einer Person ab.<\/span><\/p>\n

Pocket Risk ist konform mit den kanadischen Regularien.<\/span>[\/vc_column_text][\/vc_column][\/vc_row][vc_row css_animation=”” row_type=”row” use_row_as_full_screen_section=”no” type=”grid” angled_section=”no” text_align=”left” background_image_as_pattern=”without_pattern” el_class=”custom-container border-top new-text-container” z_index=”” css=”.vc_custom_1537379239987{padding-top: 70px !important;padding-bottom: 70px !important;background-color: #f5f5f5 !important;}”][vc_column width=”1\/3″][vc_empty_space height=”20px”][\/vc_column][vc_column width=”1\/6″ el_class=”flag-colmn”][vc_single_image image=”164″ img_size=”80×80″ alignment=”right” qode_css_animation=””][\/vc_column][vc_column width=”1\/4″ el_class=”country-name”][vc_column_text css=””]Australien<\/b>[\/vc_column_text][\/vc_column][vc_column width=”1\/4″][vc_empty_space height=”20px”][\/vc_column][vc_column][vc_empty_space height=”20px”][\/vc_column][vc_column el_class=”country-text”][vc_column_text css=””]Die \u00dcberwachung der Suitability- und Risikoprofilierung erfolgt durch die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) und den Financial Service Ombudsman.<\/span><\/p>\n

Der Fokus der australischen Regulierungsbeh\u00f6rden liegt darauf, dass Finanzdienstleister (Financial Services Professionals \u2013 FSPs) nach dem Best-Interest-Prinzip handeln. Fachleute m\u00fcssen \u201esicherstellen, dass die von ihnen empfohlenen Finanzprodukte unter Ber\u00fccksichtigung der Ziele, der finanziellen Situation und der Bed\u00fcrfnisse des jeweiligen Kunden geeignet sind. Ein wichtiger Teil der Bewertung der Ziele, der finanziellen Situation und der Bed\u00fcrfnisse eines Kunden durch den FSP ist die Kenntnis der Risikotoleranz des Kunden.\u201c Die Regulierungsbeh\u00f6rde geht noch einen Schritt weiter und erkl\u00e4rt, dass FSPs ihre Kunden \u201e\u00fcber Risiko und Ertrag aufkl\u00e4ren\u201c sollten.<\/span><\/p>\n

Die ASIC und der Financial Ombudsman bef\u00fcrworten Risikofrageb\u00f6gen, weisen jedoch darauf hin, dass FSPs nicht zu 100 % von deren Ergebnissen abh\u00e4ngig sein sollten. Sie sollten ihr eigenes fachliches Urteilsverm\u00f6gen in Verbindung mit einem Fragebogen einsetzen.<\/span><\/p>\n

Pocket Risk ist konform mit den australischen Regularien.<\/span>[\/vc_column_text][\/vc_column][\/vc_row][vc_row css_animation=”” row_type=”row” use_row_as_full_screen_section=”no” type=”grid” angled_section=”no” text_align=”left” background_image_as_pattern=”without_pattern” el_class=”custom-container border-top new-text-container” z_index=”” css=”.vc_custom_1537379249323{padding-top: 70px !important;padding-bottom: 70px !important;background-color: #ffffff !important;}”][vc_column width=”1\/3″][vc_empty_space height=”20px”][\/vc_column][vc_column width=”1\/6″ el_class=”flag-colmn”][vc_single_image image=”165″ img_size=”80×80″ alignment=”right” qode_css_animation=””][\/vc_column][vc_column width=”1\/4″ el_class=”country-name”][vc_column_text css=””]Indien<\/b>[\/vc_column_text][\/vc_column][vc_column width=”1\/4″][vc_empty_space height=”20px”][\/vc_column][vc_column][vc_empty_space height=”20px”][\/vc_column][vc_column el_class=”country-text”][vc_column_text css=””]Die \u00dcberwachung der Suitability- und Risikoprofilierung erfolgt durch das Securities and Exchange Board of India (SEBI).<\/span><\/p>\n

Im Jahr 2013 wurden Beraterrichtlinien eingef\u00fchrt, die festlegen, dass Anlageberater in einer treuh\u00e4nderischen Funktion (fiduciary capacity) handeln m\u00fcssen. Der Prozess der Kundenbewertung muss \u201edas Risiko, das ein Kunde bereit und in der Lage ist einzugehen\u201c, ber\u00fccksichtigen, einschlie\u00dflich der F\u00e4higkeit, Verluste aufzufangen. Jeder verwendete Fragebogen zum Risikoprofil muss zweckdienlich sein und irref\u00fchrende Formulierungen oder unklare Beschreibungen vermeiden. Alle Berater sind verpflichtet, die Ergebnisse jeder Analyse mit ihren Kunden zu teilen.<\/span><\/p>\n

Pocket Risk ist konform mit den indischen Regularien.<\/span>[\/vc_column_text][\/vc_column][\/vc_row][vc_row css_animation=”” row_type=”row” use_row_as_full_screen_section=”no” type=”grid” angled_section=”no” text_align=”left” background_image_as_pattern=”without_pattern” el_class=”custom-container border-top new-text-container” z_index=”” css=”.vc_custom_1537379257701{padding-top: 70px !important;padding-bottom: 70px !important;background-color: #ffffff !important;}”][vc_column width=”1\/3″][vc_empty_space height=”20px”][\/vc_column][vc_column width=”1\/6″ el_class=”flag-colmn”][vc_single_image image=”166″ img_size=”80×80″ alignment=”right” qode_css_animation=””][\/vc_column][vc_column width=”1\/4″ el_class=”country-name”][vc_column_text css=””]Neuseeland<\/b>[\/vc_column_text][\/vc_column][vc_column width=”1\/4″][vc_empty_space height=”20px”][\/vc_column][vc_column][vc_empty_space height=”20px”][\/vc_column][vc_column el_class=”country-text”][vc_column_text css=””]Die \u00dcberwachung der Suitability- und Risikoprofilierung erfolgt durch die Financial Markets Authority (FMA).<\/span><\/p>\n

Die Richtlinien f\u00fcr Berater sehen vor, bei der Beratung von Kunden mit Sorgfalt, Gewissenhaftigkeit und Sachverstand vorzugehen. Der Code of Professional Conduct f\u00fcr autorisierte Finanzberater (AFA) der FMA besagt:<\/span><\/p>\n

\u201eEin AFA muss angemessene Nachforschungen anstellen, um sicherzustellen, dass er \u00fcber ein aktuelles Verst\u00e4ndnis der finanziellen Situation, der finanziellen Bed\u00fcrfnisse, der finanziellen Ziele und der Risikotoleranz des Kunden verf\u00fcgt, wobei die Art der angebotenen personalisierten Dienstleistung zu ber\u00fccksichtigen ist.\u201c<\/span><\/p>\n

Berater sind nur dann \u201evon der Verpflichtung zur Feststellung der Eignung entbunden\u201c, wenn ein Kunde ein Dokument unterzeichnet, in dem er seinen Wunsch \u00e4u\u00dfert, darauf zu verzichten (Opt-out). Andernfalls m\u00fcssen alle Eignungspr\u00fcfungen schriftlich dokumentiert werden.<\/span><\/p>\n

Pocket Risk ist konform mit den neuseel\u00e4ndischen Regularien.<\/span>[\/vc_column_text][\/vc_column][\/vc_row][vc_row css_animation=”” row_type=”row” use_row_as_full_screen_section=”no” type=”grid” angled_section=”no” text_align=”left” background_image_as_pattern=”without_pattern” el_class=”custom-container border-top new-text-container” z_index=”” css=”.vc_custom_1537379265458{padding-top: 70px !important;padding-bottom: 70px !important;background-color: #ffffff !important;}”][vc_column width=”1\/3″][vc_empty_space height=”20px”][\/vc_column][vc_column width=”1\/3″ el_class=”country-name”][vc_column_text css=””]<\/p>\n

Andere Nationen<\/b><\/h4>\n

[\/vc_column_text][\/vc_column][vc_column width=”1\/3″][vc_empty_space height=”20px”][\/vc_column][vc_column][vc_empty_space height=”20px”][\/vc_column][vc_column el_class=”country-text”][vc_column_text css=””]Pocket Risk ist bestrebt, alle regulatorischen Anforderungen zu erf\u00fcllen, einschlie\u00dflich derer der Mitgliedstaaten der Europ\u00e4ischen Union, Singapur, Malaysia und Hongkong. Wenn Sie weitere Informationen zum Thema Compliance w\u00fcnschen, kontaktieren Sie uns bitte hier.<\/span>[\/vc_column_text][\/vc_column][\/vc_row]<\/p>\n<\/div>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

[vc_row css_animation=”” row_type=”row” use_row_as_full_screen_section=”no” type=”grid” angled_section=”no” text_align=”left” background_image_as_pattern=”without_pattern” el_class=”custom-container compliance-main new-text-container” z_index=”” css=”.vc_custom_1537379176604{padding-top: 70px !important;padding-bottom: 70px !important;background-color: #468da4 !important;}” el_id=”website-d”][vc_column el_class=”text-center”][vc_column_text css=””] Wir halten Ihnen den R\u00fccken frei Sicherstellung Ihrer Compliance [\/vc_column_text][vc_empty_space height=”30px”][vc_column_text css=””] Pocket Risk wurde so konzipiert, dass es sicher ist und alle…<\/p>\n","protected":false},"author":1,"featured_media":0,"parent":0,"menu_order":0,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","template":"full_width.php","meta":{"footnotes":""},"class_list":["post-147","page","type-page","status-publish","hentry"],"yoast_head":"\nRisikoprofilierung gem\u00e4\u00df Vorschriften<\/title>\n<meta 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